零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(z在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动hèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动