昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的(de)平(píng)稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型(xíng)的(de)参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务(wù)公平合理。中国内战打了几年，中国内战打了几年时间《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要(yào)求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系(xì)统通(tō中国内战打了几年，中国内战打了几年时间ng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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